Приложение № 1                                                            
                                                                                                                                к Положению о порядке расчета собственных            
                                                                                                                                средств профессиональных участников рынка            
                                                                                                                                ценных бумаг, управляющих компаний                        
                                                                                                                                инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
                                                                                                                                фондов и негосударственных пенсионных фондов,
                                                                                                                                товарных бирж и биржевых посредников,                   
                                                                                                                                заключающих в биржевой торговле договоры,           
                                                                                                                                являющиеся производными финансовыми                  
                                                                                                                                инструментами, базисным активом которых                 
                                                                                                                                является биржевой товар, утвержденному                  
                                                                                                                                Приказом ФСФР России                                                
                                                                                                                                от 23.10.2008 № 08-41/пз-н                                            
                                                                                                                                                                                                                         
                                                                                                                                (в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.06.2010 № 10-43/пз-н)
                                                                                                                                                                                                                         
РАСЧЕТ  
размера собственных средств  
                                                                          на  30 . Июня . 2016  г.                                                                      
              Общество с ограниченной ответственностью "Максвелл Эссет Менеджмент"                
              (полное фирменное наименование юридического лица)                
  СТОИМОСТЬ АКТИВОВ  
Наименование показателя Код
строки
Стоимость
(руб.)
Коэффициент Стоимость,
с учетом
коэффициента
(руб.)
 
1 2 3 4 5  
  Внеоборотные активы  
  Недвижимое имущество   010 - 1 -  
  Программно-аппаратные средства   020 153 201 1 153 201  
  Транспортные средства   030 - 1 -  
  Незавершенное строительство   040 - 0,5 -  
  Доходные вложения в материальные ценности   050 - 0,5 -  
  Итого по строкам 010 - 050   060 153 201 Х 153 201  
  Программные средства (за вычетом амортизации)  
  Исключительные права на программы ЭВМ и базы данных (за вычетом амортизации)   070 - 1 -  
  Программы ЭВМ и базы данных, на которые организация не имеет исключительных прав   080 - 1 -  
  Итого по строкам 070 - 080   090 - Х                 -     
  Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость  
  Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, за исключением налога на добавленную стоимость по приобретенным ценностям по операциям с имуществом, составляющим закрытый инвестиционный фонд, под управлением организации   100   1 0  
  Отложенные налоговые активы   110 2 406 360 1 2 406 360  
  Итого по строкам 100 - 110   120 2 406 360 Х 2 406 360  
  Финансовые вложения  
  Ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж   130 - 1                 -     
  Ценные бумаги, допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160   140 - 1                 -     
  Ценные бумаги, не допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160   150 - 0,5                 -     
  Ценные бумаги аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж и акций инфраструктурных организаций   160 - 0,1                 -     
  Доли организации в уставных (складочных) капиталах инфраструктурных организаций   170 - 0,5                 -     
  Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их размещению и (или) по организации их размещения   180 - 1                 -     
  Займы, предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация оказывает услуги по их продаже   190 - 1                 -     
  Займы, предоставленные по маржинальным сделкам   200 - 1                 -     
  Иные займы, предоставленные организацией   210   0,1                 -     
  Банковские вклады, за исключением банковских вкладов в кредитных организациях, аффилированных с организацией   220 102 072 391 1 102 072 391  
  Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией, за исключением банковских вкладов, указанных в строке 240   230 - 0,5                 -     
  Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией (только для инфраструктурных организаций)   240 - 1                 -     
  Права требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу   250 - 1                 -     
  Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг   260 - 1                 -     
  Итого по строкам 130 - 260   270 102 072 391 Х 102 072 391  
  Дебиторская задолженность  
  Права (требования) по сделкам, совершенным за счет клиентов организации   280 - 1 -  
  Сумма требований по поставке ценных бумаг, включенных в котировальные списки российской фондовой биржи, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280   290 - 1 -  
  Сумма требований по поставке ценных бумаг, допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 310   300 - 1 -  
  Сумма требований по поставке ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 290   310 - 0,1 -  
  Сумма требований по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 330   320 - 1 -  
  Сумма требований по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией   330 - 0,1 -  
  Сумма требований по оплате ценных бумаг, переданных организацией по сделке с ценными бумагами, а также по перечислению денежных средств в счет сделки с иностранными финансовыми инструментами, квалифицированными в соответствии с  законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280   340 - 1 -  
  Остаток денежных средств организации (клиентов организации-брокера), переданных по договорам на брокерское обслуживание, в пределах которого могут быть осуществлены расчеты по сделкам, совершенным за счет организации (клиентов организации-брокера) без предоставления ей в заем денежных средств   350 - 1 -  
  Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении   360 - 1 -  
  Дебиторская задолженность по возврату клиринговыми организациями средств, переданных им в качестве обеспечения исполнения заключенных организацией сделок   370 - 1 -  
  Дебиторская задолженность по возврату средств, переданных в качестве взносов в фонды, созданные клиринговой организацией, при условии, что возврат таких взносов предусмотрен документами клиринговой организации   380 - 1 -  
  Займы, предоставленные по маржинальным сделкам   390 - 1 -  
  Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления   400 2 000 000 1 2 000 000  
  Задолженность, возникшая в результате использования организацией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев   410 - 1 -  
  Начисленные, но не удержанные средства по возмещению необходимых расходов по договору доверительного управления   420 - 1 -  
  Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оплате услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия   430 - 1 -  
  Дебиторская задолженность по договорам на ведение реестра именных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия   440 - 1 -  
  Дебиторская задолженность по выплате вознаграждения организации по договору о брокерском обслуживании   450 - 1 -  
  Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с организацией торговли, распространением информации о результатах торгов и обеспечением допуска к участию в торгах   460 - 1 -  
  Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с осуществлением клиринговой деятельности   470 - 1 -  
  Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг   480 - 1 -  
  Накопленный купонный доход по облигациям   490 - 1 -  
  Прочая дебиторская задолженность   500 8 515 0,1 852  
  Итого по строкам 280 - 510   510 2 008 515 Х 2 000 852  
  Денежные средства  
  Денежные средства организации, находящиеся в кассе, на расчетных счетах и на валютных счетах в кредитных организациях   520 2 937 585 1 2 937 585  
    109 570 389  
  Стоимость активов с учетом требований пунктов 4 - 5 Положения    
  СУММА ПАССИВОВ  
  Целевое финансирование, если условия договора целевого финансирования не исполнены организацией (для коммерческих организаций)   530 - Х -  
  Долгосрочные обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам   540 - Х -  
  Краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических лиц   550 - Х -  
  Кредиторская задолженность   560 829 224 Х 829 224  
  Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно   570   Х -  
  Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам   580                           Х    
  Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением выданных брокером поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг   590 - Х -  
  Сумма отложенных налоговых обязательств   600 - Х -  
  Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов   610 - Х -  
  Прочие обязательства организации, в том числе сумма долга по обязательствам, возникшим в результате доверительного управления имуществом организации   620 1 006 900 Х 1 006 900  
  Итого по строкам 530 - 620 1 836 124  
  РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ  
  Собственные средства 107 734 265  
                                                                                                                                                                                                                         
Главный бухгалтер               Абрамова Н.С.  
(наименование должности лица, ответственного
за ведение бухгалтерского учета организации)
      (подпись)       (расшифровка подписи)  
Генеральный директор               Чекмарева О.В.  
(наименование должности руководителя организации)       (подпись)       (расшифровка подписи)  
  М.П.